民族证劵：如何让IT团队走向杰出？

中国民族证券有限责任公司成立于2002年4月，是经中国证监会批准的综合类证券公司，注册地北京市，现注册资本13.9亿元人民币，是上海证券交易所、深圳证券交易所的会员单位。截至2010年末，公司资产总额116.06亿元，并实现连续五年盈利。

信息技术部作为民族证券IT治理与管理的职能部门，负责公司信息系统的规划、建设、管理和运行维护工作，部门始终贯彻扎实维稳、主动创新、充分发扬团队协作精神、提前迎接机遇与挑战的信息化治理理念。在2010年至2011年的工作中，他们主动开展了一系列IT治理、管理与创新的实践：

科学架构，团队之基

目前民族证券信息技术部员工共42人，其中博士3人、硕士8人，采用总经理负责制，公司主管领导为总工程师，部门下设5个二级部门，分别是技术支持部、系统运维部、网络与安全管理部、开发部、质量管理部。在部门架构中通过设置质量管理部，在纵向职能管理的基础上增加横向控制机制，使内部控制转向全面质量管理；同时他们按照ITIL理念设置前、中、后台的架构，由前台作为部门的服务台，促进各层面信息流转，负责需求、投诉的接收、分发、整理及跟踪，开展IT营销；系统运维部、网络和安全管理部、开发部，负责专业化的服务，以日常运行、项目开发为主线，进行全面质量控制。目前该公司各项信息系统已近50个类别：其中交易系统11类，管理及服务系统16类，网络、安全系统及基础支撑系统17类，以及中心机房、灾备机房、总部运行环境的运维服务等。他们还全面推行矩阵管理模式，从配置上消除人员的单点风险，通过强化运维管理、网络安全监控、营业部信息技术管理、IT风险评估等工作，保障了公司信息系统安全稳定运行。目前该公司信息技术部已完善了七大体系建设：

（1）建立完善服务管理体系。对各种IT服务管理流程进行梳理，建立IT服务台，建立和完善事件管理流程、变更管理流程、配置管理流程。

（2）建立完善运行管理体系。通过流程再造、制度完善、配置优化、资源整合、运维自动化等多种手段逐步完善运行管理体系。

（3）建立完善应用开发体系。进一步提升自主开发项目管理水平，使得自主开发项目的进度可控、质量可控、风险可控。

（4）建立完善信息安全体系。围绕信息安全等级保护的要求，规划设计公司整体信息安全架构并逐步落实。

（5）建立内部测试体系。通过对测试流程、测试方法、测试规则的梳理和测试案例的验证，逐步形成该公司特有的内部测试体系。

（6）建立内部审核体系。通过对内部各流程的控制和审核，逐步建立起信息技术部内部审核体系，使得内部审核制度化、规范化、流程化，并落实到日常工作中。

（7）建立技术创新体系。通过新技术、新业务和新理念的引入，设计开发差异化技术产品并推向市场，通过技术创新体系的建立，最终达到增强公司的核心竞争力之目的。

重要的“IT领悟力”

民族证券自主建设的数据中心在行业内具有相当大的知名度，伴随着数据中心二期完成，数据服务大为简化。目前通过数据中心提供的数据服务包括：清算系统、财务系统、CRM系统、呼叫中心系统、资产管理系统、自营系统、短信系统、网站系统、反洗钱系统、股票机系统等。随着数据中心应用的深入，公司数据中心项目在行业的示范效应还将进一步提升。中国民族证券有限责任公司在中国证券监督管理委员会的大力支持下，成功申请了国家发改委信息安全专项中《中国民族证券信息系统示范工程》项目，是证券行业唯一获得批复的示范工程项目，属国家信息化试点工程项目，并获得国家450万元无偿补助资金用于项目建设。示范工程项目的主管单位为中国证券监督管理委员会，建设单位为中国民族证券有限责任公司。在示范工程的建设推进过程中，他们以提高自主可控为原则，全部采用国产自主化装备进行建设，并与合作伙伴单位联合研发了资讯专用隔离机及营业部统一监控平台产品，弥补了行业的空白，具有良好的应用前景。在2011年证券期货业科学技术奖励评选中，《中国民族证券信息系统示范工程》项目获得优秀奖，已在证券业协会及期货业协会网站公示。

质量控制有成效

自北京奥运会以来，维稳的重要意义得到大家广泛认可，信息技术部提出了“安全是生命，流程是保障，技术是条件，细节定成败”的口号。在并行推进多个系统项目开发的同时，团队把维稳工作融入到日常工作的点滴之中，以满腔的热情和无私的奉献换来了维稳工作的最佳战绩，保障了公司各项信息系统的高质量运行。

CRM自主开发，快的典范

2010年实施的CRM项目时间紧任务重，开发时间不足两个月。民族证券的信息技术部通过规范的项目管理方法和紧密的团队协作精神，如期完成了这项艰巨的任务。CRM是一个持续改进和分阶段交付的系统，为了解决整体规划和现实需求之间的矛盾，信息技术部指派了专人负责需求评估和需求分析，并不断跟踪新业务和新技术，这为CRM系统新特性的实现起到了真正的需求翻译作用，也为CRM的开发和交付起到了很好的桥梁作用。

统一账户管理系统成功上线

在2010年3月至5月期间，民族证券信息技术部成功组织实施统一账户管理系统的上线。账户系统是集中交易、清算、开放式基金等关键系统的基础管理单元，也是监管部门监管的重点。统一账户管理系统整合了柜台、法人清算、开放式基金三大系统的账户功能，并按照监管要求，强化了复核、风险评估等设计。在系统建设方面，主要压力来自于敏感的业务整合、规则调整、操作习惯变化和较短的实施周期。

针对账户系统的特点，结合前期工作中遇到的问题，信息技术部制定了组织上促进协作、技术上优化系统、业务上强化实施的方针，有针对性地开展工作。首先，以技术为主制定详细、可操作的实施方案，明确组织架构、责任目标，具体工作层层分解，不留死角。其次，以大局意识、服务意识促进部门间沟通协作，攻坚克难。其三，集中技术力量排查系统漏洞，确保系统稳定。他们通过全方位的系统测试排查了大量系统缺陷，提高了上线质量。其四，推进标准化配置和流程，确保应用安全。其五，下大力气做好应用培训工作，指导营业部正确使用账户系统，适应规则和应用的变化，保证前端业务平稳过渡。经过不懈努力，2010年4月6日，北京两家先锋营业部率先上线，同年4月26日，全辖营业部成功上线，5月份，B股业务成功切换到账户系统。

账户系统成功上线后，单客户开户时间平均缩短了60%，营业部开户效率及开户业务的合规性管理都得到有效改善，同时也大大节省了账户管理与风险控制的成本，客户体验也得到了很大提升。

集中交易系统升级改造

2010年信息技术部对集中交易系统进行了跨版本的升级改造，升级工作遇到诸如涉及系统多、环节纷杂、参与部门及人员广、实施复杂、风险压力大等诸多困难，其难度和工作量相当于更换整套交易系统。其他券商用了近一年的时间实现同样的系统改造，而民族证券只用了5个月的实施周期，即保证了该项目的安全稳定上线。

新一代集中交易系统的成功上线与平稳运行，不仅大大改善了客户体验，同时还有利于今后新业务的拓展，其带来的直接与间接经济效益也十分明显。新系统上线以来，在屡创新高的行情下，系统始终保持着平稳、高效的运行，为民族证券的业务发展提供了强有力的技术支持。新系统的上线大大加强了对诸多新业务的支持，系统全面支持了当前的基金盘后业务和后续跨市场ETF等新业务，并为公司将来融资融券等创新业务的开展提供了坚实的技术平台。新系统的上线，使公司业务操作更加规范。新系统支持客户风险评估调查的统一管理，使公司的适当性管理更加全面和便捷。新系统将原有的交易系统账户系统、基金代销系统、账户管理系统进行了统一的整合，在使系统设备资源利用更加合理的同时，加强了系统的集中化程度。在方便后台管理的同时，也大大提高了前台业务部门操作的便利性，提高了业务处理效率，同时将原有三个系统权限的分散管理整合为新系统权限的统一管理，权限分配更加简便和规范。

在该项目实施工程中，IT部门付出了辛勤的劳动，在项目实施过程中运用了“项目实施与内部IT审计”双线管理的创新方法，以及第三方测试的创新手段，我们在项目规划、方案论证、项目实施、应用整合、风险控制、系统测试、系统上线和应急保障方面通过一系列的IT创新，最终确保了该项目的万无一失。项目最终成功完成体现出了团队精诚团结和协同作战的精神。

增进服务理念，提升团队协作能力

信息技术部不仅是一个技术支撑部门，同时也是一个服务支持部门。随着信息化建设的深入和信息化产品的不断丰富，提供优质的信息技术服务显得越来越重要。为了进一步提升信息技术服务质量，该部门首先通过开展ITIL培训，使信息技术部全体员工对信息技术服务管理有了充分的认识，为建立和完善服务管理体系打下了坚实的基础；然后组织配套的人力对各种IT服务管理流程进行进一步梳理，制定可操作的规范文档和流程文档，并落实到具体的工作中。同时，信息技术部不仅是一个职能部门，更是一个战斗团队。为了传承和发扬团队协作的优良传统，他们相继开展团队主题系列培训，为员工深入讲解团队协作的方式与实例，引导员工以真诚、执著、乐观的人生态度，积极、主动、负责任地做好当下，最终树立和巩固淡化自身对错、为团队而赢的协作理念。

通过一系列创新与努力，民族证券信息技术部IT治理与管理的成效得到显现：在保障公司各项系统保持高质量运行的同时，主动改进和提升信息系统的功能与用户体验，迎接市场的机遇与挑战；创新项目稳步推进，引领行业技术前端；服务质量得到可靠保障，团队协作精神进一步得到发扬；最终使得信息技术部团队整体战斗力得到有效提升，成为民族证券可以信赖的技术支持与服务后盾。

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