香港证监会重拳打击内幕交易

香港监管部门去年通过彻查不正当行为、为数宗内部交易定罪，从而为自己赢得了执法强硬的声誉。

在去年将数位金融专业人士送入监狱之后，香港证券及期货事务监察委员会(SFC)本周发动了针对内幕交易的新战役。

周一，该委员会向一家法院提出申请，要求该法院下令禁止纽约对冲基金“亚洲老虎基金”(Tiger Asia Management)在香港从事任何上市证券或衍生产品的交易。

香港证监会指控亚洲老虎基金进行了内幕。上述措施是香港证监会首次尝试将一家公司排除在香港市场上的交易之外。

“香港证监会对亚洲老虎基金的行动，将其监管执法提升到了一个新水平，”香港西盟斯律师事务所(Simmons & Simmons)合伙人(Paul Li)李国彦说。

“市场感觉到了这一点，正在关注此事进展，”他说。

香港证监会的最新举措，是它自去年8月对亚洲老虎基金展开调查后的第二阶段动作。当时香港证监会指控亚洲老虎基金及其三名高级工作人员Bill Hwang、Raymond Park、William Tomita对中国建设银行(CCB)股票进行内幕交易并操纵股价。

“在此之前，证监会从未把触角伸向香港以外的任何人，”香港对冲基金Lim Advisors的创始人George Long说。

香港证监会周一申请法院下令暂时冻结亚洲老虎基金及上述三人的2990万港元（约合380万美元）资产。这一金额相当于该基金涉嫌利用机密信息卖空建行股票所获的利润。

目前案件正在审理之中。

亚洲老虎基金表示，它将继续 “大力抗辩香港证监会的不法行为指控”。

香港证监会拒绝发表评论。

在去年之前，该机构从未冻结过涉嫌内幕交易方的资产。

“现在不再仅仅是惩治违法者而已，”李国彦说。

“证监会如今正采取措施，保障那些可能因市场不当行为处于不利地位的参与者的利益。”

香港证监会打击内幕交易的努力在去年4月跨越了一座里程碑，当时前法国巴黎百富勤融资公司(BNP Paribas Peregrine Capital)投资银行家马汉扬(Ma Hon Yeung)被判犯有内幕交易罪，成为第一个因该罪名在香港被判入狱之人。

马汉扬被判处26个月的监禁，并处以港币23万元罚款。

他的女友和三名家庭成员也被判有罪。

香港证监会行政总裁韦奕礼(Martin Wheatley)在该案宣判后表示：“这个案子发出的信号应该很清楚了：从事内幕交易就要去坐牢，”

自那以后，更多人被送入监狱，其中包括前摩根士丹利(Morgan Stanley Asia)亚洲董事总经理杜军(Du Jun)。

杜军在去年9月被判7年监禁，罪名是对中信资源(Citic Resources)股票进行了内幕交易。

在寻求禁止亚洲老虎基金在香港进行交易的过程中，香港证监会的执法活动已经超越了仅仅起诉个人的范畴。

法律专家认为，香港证监会的下一步行动，将是加大对机构和防火墙(在金融领域中常被称为“Chinese walls”)的审查力度。防火墙旨在防止机密的价格敏感信息被泄漏。

亚洲老虎基金由Bill Hwang在2001年设立，是亚洲最大的对冲基金投资者之一，其所有员工都在纽约办公。

Bill Hwang是所谓的“幼虎”之一。“幼虎”指的是一群曾经在老虎基金(Tiger Management)创办人朱利安·罗伯逊(Julian Robertson)手下工作的对冲基金经理人。

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