融资融券试点申请“收官” 券商静候“两函”

3月8日至10日中国证监会、交易所和中登公司联手对11家试点券商展开融资融券业务现场检查工作，检查内容包括技术系统以及“两融”业务的准备情况。此外，上海某券商相关负责人还透露，近日地方证监局和交易所方面会各自出具检查结果意见函上报证监会，证监会再根据意见函中通过本次检查的券商名单来确定哪些券商将获颁“两融”业务资格。

现场检查未发现问题

为了尽快完成融资融券推出的相关准备工作，本次现场检查组的行程非常紧凑。

证券时报记者获悉，联合检查组对海通证券和东方证券的现场检查工作于3月8日已经完成，对国泰君安证券、申银万国证券、招商证券等券商的检查昨日完成。中信证券、华泰证券等余下券商今天将接受检查。

“检查持续一整天，过程非常顺利，没有出现任何问题，估计拿到资格没什么问题。”已完成检查的某券商一位相关人士信心满满地表示。

另一位参与检查的券商人士表示，“由于各家试点券商对融资融券业务准备都比较早，因此准备工作做的都比较充分，而技术系统一般也差别不大，应该多数试点券商会通过本次检查。”但也有业内人士透露，在检查过程中，有个别券商暴露出了准备工作混乱的问题。

市场对本次融资融券现场检查颇为关注。上海某券商研究员表示，“本次检查结果直接关系到试点名单的最终确定，根据各方面情况来看，检查结果应该很快会出来。”

试点资格花落几家？

随着融资融券推出脚步的临近，市场上关于融资融券试点资格的传言甚多。昨日有市场传言称，“海通证券、东方证券、招商证券、银河证券、光大证券、国信证券6家券商最终入围试点名单，其余全部落马。”

对此，上海某券商相关负责人反驳说，现场检查目前还没有全部完成，业务资格审批还需要一段时间，所谓的最终名单现在根本谈不上，此类传言极不靠谱。

该负责人还称，证监会对融资融券试点资格的评审筛选主要依据“三个意见函”：一个就是证监会专家委员会的评审意见函，上周四11家试点券商齐聚北京已接受专家的评审，目前这个意见函已经出来，各家券商问题都不大；另外两个意见函就是本次检查之后，地方证监局和交易所分别出具的检查结果意见函，这两个意见函对于试点券商资格的最终确定具有重要作用。

对于最终可能试点的券商名单，中金公司昨日发布研究报告指出，“海通证券、光大证券、招商证券为AA级且不存在同业竞争，因此首批试点融资融券的概率最高。”

转载：感谢您对网站平台的认可，以及对我们原创作品以及文章的青睐，非常欢迎各位朋友分享到个人站长或者朋友圈，但转载请说明文章出处。