浙商证券IT应用柜面终端采购记

1990年上交所挂牌成立，社会主义市场经济的重要组成部分-证券交易市场，又重新到了华夏大地。经过20多年的发展，证券行业为社会经济所取得成果做出了不可磨灭的贡献。

与此同时，证券行业作为信息技术应用最彻底最广泛的行业之一，IT技术的不断革新极大推动了证券市场的发展和业务变革。由此，在业务空前复杂，新业务、衍生品层出不穷的今天，券商如何保持自身竞争优势？证券行业的IT终端应用，作为最直接的顾客窗口和管理平台，将走向何方？证券公司的CIO又如何看待行业中当前的IT终端投入？

2006年挂牌成立的浙商证券有限责任公司，是浙江目前唯一的全牌照证券公司，属中国证监会评定的A类券商。公司注册资本21.20亿元人民币，总部位于杭州，系国有控股公司，在全国106家券商中属于中型规模的成长型券商。2006年至2008年，浙商证券营业部部均交易量在全国券商的排名逐年上升，从第33位升至第13位；同期的证券总交易量成长同样迅速，从第39位升至24位。

这家成立伊始即被浙江省政府寄予“尽快做大做强，成为省内证券行业领先者”等殷切期望的证券公司，现已在全国14个城市拥有40多家营业网点，发展之迅速令人侧目。在被问及成功经验时，浙商证券信息技术部总经理助理刘力这样谈到：“浙商证券的成功，一方面有赖于公司的业务清晰定位，依托浙江，展布全国的发展思路；另一方面，公司管理层对信息化建设的重视、持续不断的IT投入、以及前瞻性的IT架构部署，是我们在激烈市场竞争中保持业务健康增长，并从容应对业务变革的关键因素，这一点尤为重要。”

逆水行舟 不进则退-柜面升级的必要性

近几年，银证转帐、呼叫中心(IVR)、互联网页面交易等多种证券交易模式不断涌出，证券行业业务规模不断扩大，带来券商营业部业务模式的转变。各大证券公司原有的以无盘工作站为主的终端IT系统，因设备老化、升级兼容能力差等问题，越来越不能适应券商井喷的业务需求。浙商证券也不例外，适时出现的瘦客户机因其更加小巧高效、稳定可靠、兼容性强，对于系统进行升级，实现更好的成本控制都提供了极大便利，是浙商证券以及各大证券公司IT建设的必然选择。

浙商证券刚成立时的柜面终端大多是无盘工作站，系统基本上在DOS环境下运行，行业内也大多如此。但近几年来，业务应用不断增加、行业系统逐步升级（指Windows环境下）为证券行业带来了一股设备更新的浪潮，与省内众多老牌券商相比，后起之秀的浙商证券幸运地站在了潮流的前端。“不只是实际需求推动着IT建设向前走，更重要的是，如果你不能先于别人，掌握领先市场的服务和管理理念，就会失去先机，对券商来说，更是时间就是生命，效率就是金钱。”刘力这样阐述浙商证券的信息化建设理念。为此，浙商证券从2007年开始，每年都会采购一千台以上的惠普瘦客户机，用于全国营业网点的柜面统一设备更新。

前后端统一的“后升级”竞争优势

如果说行业“柜面升级”是浙商证券全面设备更新的外因，那么原有设备兼容新系统、升级新应用的拙劣表现，终端设备的严重老化，逐渐增加的故障率，急剧上升的维护成本等种种情况，就是刘力指出的，采购惠普瘦客户机进行柜面升级的“实际需求”。

浙商证券选择惠普的瘦客户机并非偶然。早在浙商证券于06年由沪杭甬注资并挂牌成立之前，其前身的证券公司就已经在采用惠普的服务器作为IT架构的核心平台。浙商很重视与惠普的合作，不单因为惠普是国际领导厂商，在金融行业的IT系统建设中尤其有良好的口碑，还因为惠普拥有专门为金融行业需求而设计的瘦客户机产品。因此，浙商证券在实施柜面升级的过程中，实际上也将IT架构前后端产品进行了统一，大大提高了公司数据的可管理性、整体协调能力，并降低了维护成本。此外，惠普瘦客户机的设计，可以同时兼容证券行业行情系统近5年内的所有系统（如旧的基于Novell系统的证券行业平台和Windows Embeded或Linux平台），让证券公司在统筹安排行情系统升级过程，将不可避免的新老系统升级过程得以平稳过渡。

立足未来业务需求的必然选择

在证券行业未来的市场竞争中，提高交易效率、增强交易安全性、提供差异化服务、改善服务环境，将是券商始终孜孜以求的目标，也是提高核心竞争力的手段。而证券市场不管是行业监管部门，还是更加成熟的投资者，都会对券商的服务提出越来越高的要求：比如以前营业部交易的时候，网络、或者交易出现一些问题，可能因为监管措施和设备不到位，无法做到及时响应，而现在只要有任何的技术故障按照公司制度就必须及时上报，而且都是一把手负责制；以往个人投资者不论散户、大户，到营业点可能只是盯看大盘、进行证券买卖等简单操作，但现在银证实时转账、上市公司公报的实时查询、多账户、多市场的动态关联操盘、网页交易、信息查询等多种应用需求都已经成为主流，这都对柜面终端设备提出了更高的要求。

“我们不仅需要能支持新业务、高效稳定、具有良好升级能力的产品。同时，随着各营业厅的业务激增以及客户端产品的增加，我们还需要具有小巧灵活的外观，能更充分利用现有空间的产品。因此，具有一定的计算性能、并且具有低成本、低能耗特点的产品是我们重点考虑的采购对象。除此之外，产品的售后服务也相当重要。”在被问及设备采购考量标准时，刘力这样谈道。

首先，惠普瘦客户机的功率在23瓦左右，而过去的无盘站是200瓦，浙商证券营业网点的瘦客户机数量多的有6，700台，少的也会有2，300台，能耗方面节约的成本相当可观，大大降低整体拥有成本。除了能耗的节约，也减少了PC对UPS（电源）的扩容需求。其采用创新的嵌入式的硬件设计，使机器外形小巧美观，大小仅为普通PC的1/10，节省柜面空间，为用户创造舒适的交易环境。

其次，惠普瘦客户机没有固态硬盘，故障率极低-MTPF（无故障使用时间）是25万小时以上，而市面上的普通PC都在10万小时左右，这两点对证券行业而言尤为重要：用户个人和交易信息需要严格保密，而机器故障则很可能导致用户错失交易时机。

第三，服务器和终端全面采用惠普设备，大大加强了数据的可管理性的同时，使得机器的维护工作大大简化，降低了维护的成本。

最后，惠普金牌经销商杭州泛亚科技为浙商证券提供三年包换的超值服务，并在使用过程中实时听取浙商证券的反馈和意见，无论是技术上和操作上的都能很快解决，为系统维护提供了方便。

从IPX/SPX网络协议到TCP/IP，从Netware服务器到互联网，从dbf文件到SQL数据库平台，从无盘工作站到瘦客户机，IT技术变革和证券市场业务变革始终互为因果地不断发展。浙商证券以惠普领先的瘦客户机所实施的全国网点柜面改造，正是证券业务发展和技术革新的融合使然。可以看到，券商的信息化建设已从基础建设转入以客户为中心的服务系统建设，浙商证券作为其中的佼佼者，应能在其“依托以上海为中心的长三角地区，服务全国”的战略中走得更远。   

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