基金监管风暴

"没有证监会的许可，目前什么事情都不能透露，尤其是不能接受媒体采访。"11月9日，深圳证监局副局长熊国森在手机里对时代周报记者语气决绝地说。而负责这次稽查工作的深圳证监局局长助理霍达，截至记者发稿，电话则一直无法接通。

风暴始于仲夏。8月19日，深圳证监局悄然掀起检查风暴。两天时间内，证监局共检查了辖区内14家基金公司。和此前例行检查调看公司监控系统不同的是，这次检查重点是各基金公司基金经理和投研人员的个人电脑。"突击检查调查非常细致，投研部门所有的电脑，都查了个遍，有的基金经理的电脑硬盘被检查人员带走。"长城基金的一位内部人士对时代周报记者表示。

一些明显的违规之处得以显现-景顺长城原基金经理涂强，长城基金原基金经理韩刚、刘海的笔记本电脑存在券商交易行情软件，同时在交易界面上保存资金账号。鉴于案件线索明显，深圳证监局检查人员当场对其相关证据进行了留存，并于两天后立即启动稽查提前介入程序。目前初步查明，涉嫌账户金额从几十万元至几百万元不等。现正在进一步稽查之中。

"我不负责这个事情，具体情况无可奉告。"长城基金副总经理汪钦11月11日在电话中对时代周报记者表示。截至记者发稿，长城基金督察长兼监察稽核部总经理彭洪波的电话，一直无人接听。

9月16日，在案件基本事实清晰后，深圳证监局决定对涂强、韩刚和刘海涉嫌利用非公开信息买卖股票进行立案稽查。目前案件调查还在进行之中。9月19日和22日，景顺长城和长城基金分别发布公告，涂强、韩刚和刘海均因"个人原因"，不再担任基金经理。

"深圳证监局的突袭行动是在证监会授意下进行的，属于正常的监管范围。后在舆论压力和媒体跟进的情况下，监管部门决定公开情况。"一位接近监管层的知情人士对时代周报记者透露说。突袭行动的直接源头，就是今年4月爆发的融通基金"老鼠仓"案。

6月19日，深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上言辞激愤，明确表示若出现利益输送、基金经理建"老鼠仓"等严重违法违规事件，除惩罚当事人，将实行"连坐"，追究公司董事长、总经理等主要领导的责任，并对基金公司进行相应处罚。

彻查"老鼠仓"，已在证监会上下达成共识。10月26日，证监会主席尚福林亦在第32次基金业联席会上提出，基金公司应该强化合规管理，坚决不能触犯"老鼠仓"、非公平交易、利益输送三条底线。

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