海通证券：引入信息技术内部督导制度

截至目前，13家上市证券公司的2009年年报已经全部披露。对于证券公司而言，年报不仅是对公司过去一年收入和盈利业绩的梳理汇总，也呈现了公司在这一年中的业务情况、工作重点以及公司来年的战略性布局。同时，它也能显示证券公司一年中在信息科技建设和发展方面的相关成绩和主要思路。

围绕证券公司营业网点数、信息技术人员储备量以及信息技术风险防范措施建设三个指标，中国信息主管网选择了4家上市证券公司进行了横向对比，它们是——光大证券、海通证券、中信证券和招商证券，这4家证券公司均位列证券业协会公布的《2009年度证券公司净利润排名TOP10》（见下图）。

2009年度证券公司净利润排名TOP10

（数据来源：中国证券业协会）

海通证券是上海最大的上市券商，通过对《海通证券股份有限公司2009年年度报告》进行分析，中国信息主管网统计发现以下相关信息：

信息技术人员储备：占公司总人数4.5%

截至2009年12月31日，海通证券共有正式员工6764人，其中信息技术人员为303人，占公司总人数的4.5%。

营业网点数共181家

截至2009年12月31日为止，海通证券共有营业部180家，服务部1家。与光大证券、招商证券和中信证券相比，营业网点数排名第一（如下图）。

光大证券、海通证券、中信证券、招商证券4家券商营业网点数对比

（* 中信证券营业网点数不含中信证券控股及参股证券公司营业网点）

 信息技术引入内部督导制度

根据海通证券2009年年报披露，公司信息技术管理部门内设督导检查部，从信息技术管理方面对分支机构进行督导检查，将发现的问题上报经理层，同时督导分支机构进行整改。

加强信息技术系统建设、将规章制度固化到技术系统中去，减少业务操作的人为干预因素，提高对操作风险、道德风险的防范效率。

此外，在2009年汇报期内，海通证券加大系统投入，强化 IT 治理建设，引进专业机构全面审视了公司信息系统构架，查找信息管理中的盲点，重新修订《信息技术手册》，强化了信息系统权限管理，规范了营业部网络建设。同时，公司加强集中交易、法人结算、营销管理、融资融券、股指期货、人力管理、OA等系统的升级优化。

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