【独家】证券科技创新不足 一等奖虚位以待

【中国信息主管网独家】3月4日，证券期货业科学技术奖励办公室公布了“2009年度证券期货业科学技术奖励拟获奖项目公示公告”，共有二等奖4名，三等奖6名，优秀奖5名，但一等奖缺失。中国证券业协会工作人员证实，的确没有一等奖。按照中国证券业协会的《证券期货科学技术奖励办法》，证券期货科学技术奖一等奖设2项，二等奖设5项，三等奖设10项，专项奖授奖数量根据行业科技发展情况设置。对比该规定，2009年度证券期货业科学技术奖励一等奖没有，二等奖为4名，少于奖励办法规定的5项，三等奖为5名亦少于奖励办法规定的10项。

获奖项目也可以看出证券公司的竞争动态和关注重点。在2009年的获奖项目中，有多个券商获奖项目与CRM有关比如：兴业证券客户综合分析系统、华泰证券客户关系管理系统。另外，随着手机证券业务的铺开，相关系统受众业界的重视，国信证券金太阳手机证券系统和中国民族证券营业部闪电手VIP超级终端都获得了奖励。

2007年中国证券业协会曾评出一等奖两名，获奖项目为：深圳证券交易所的多层次资本市场证券交易系统和国泰君安证券股份有限公司的经纪业务服务平台。而2009年，却一个等级都没有。有业内人士分析人为，这是因为2009年度证券期货业科技创新力度不大。按照《证券期货科学技术奖励办法》，一等奖的获奖项目应接近国际先进水平或达到国内领先水平，技术难度较大，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展具有较大作用，或经实践验证有很大经济效益和社会效益。一等奖缺失说明，中国证券期货业科技进步不够，科技创新还不够支撑我国资本市场发展走向国际。

有业内人士分析，一等奖缺失并不能完全说明2009年我国证券期货业科学技术就乏善可陈。2009年年底上证所的新一代交易系统正式上线，可谓中国证券科技界的一件影响深远的大事。但在2009年度证券期货业科学技术奖励拟获奖项目公示中，上证所的新一代交易系统并没有在获奖名单中，有些令人意外。当然，这可能是因为该项目已经获得奖励。因为，《证券期货科学技术奖励办法》第七条规定下列科技成果不予申报科学技术奖励：1、已获国家科学技术奖励项目；2、已获行业、省、部级科学技术奖励的。

另外，从获奖名单看，基金、期货业科技创新有待加强。2007年，基金行业尚有华夏基金获奖奖励。2009年，却没有一家基金单位获奖奖励。2007年，期货行业有郑州商品交易所、上海期货交易所、大连商品交易所三家交易所获奖。而在2009年，期货行业仅上海期货交易所一家期货单位获得奖励。

附件一：2009年度证券期货业科学技术奖励拟获奖项目公示公告

2009年度证券期货业科学技术奖评审已结束，经会议评审专家评审，共评选出科技奖10项，优秀奖5项。现予以公示。

任何单位和个人对公示项目持有异议的，可在公示之日起7日内以书面形式（注明通讯地址和联系方式）向证券期货业科学技术奖励办公室提出。单位提出异议的，应在异议材料上加盖单位公章；个人提出异议的，应在异议材料上签署本人真实姓名，匿名异议不予受理。

证券期货业科学技术奖励办公室

                           二Ο一Ο年三月四日

附件二：2009年度证券期货业科学技术奖拟获奖项目

证券期货业科学技术奖二等奖拟授予：

上海期货交易所Futures Ideal风险实时监控软件

中国证监会网络信息监控办公室网络信息监控系统

兴业证券客户综合分析系统

国信证券金太阳手机证券系统

证券期货业科学技术奖三等奖拟授予：

华泰联合证券经纪人综合业务平台

中信建投证券经纪业务综合管理平台

国泰君安证券基于整合的企业运作支持平台

中国证监会机构部机构监管综合信息系统

国泰君安证券基于主动营销的综合金融服务网络平台

中投证券一柜通前台营业管理系统

证券期货业科学技术奖优秀奖拟授予：

齐鲁证券第三方存管制度下的单客户多银行创新模式

招商证券集中交易系统多渠道接入平台

华泰证券客户关系管理系统

银河证券证券交易策略研究分析系统

中国民族证券营业部闪电手VIP超级终端

附件三：2007年证券期货业科学技术奖获奖项目

一等奖

多层次资本市场证券交易系统 深圳证券交易所

经纪业务服务平台   国泰君安证券股份有限公司

二等奖

交易子系统  上海期货交易所

新一代期货交易系统  郑州商品交易所

企业级证券电子商务平台 国信证券有限责任公司

新一代集中交易系统 中国建银投资证券有限责任公司

期货保证金安全存管系统 中国证监会

三等奖

新一代信息系统 大连商品交易所

证券交易异地实时灾备系统  上海证券交易所

网上证券业务平台  联合证券有限责任公司

富易网上交易系统  国泰君安证券股份有限公司

网上交易全能版  招商证券股份有限公司

投资与套利模型创新及技术系统 中国银河证券股份有限公司

上证50ETF相关业务系统 华夏基金管理有限公司

期货交易管理系统 上海复旦金仕达计算机有限公司

案件管理系统 中国证监会

网络投票综合解决方案 上海证券交易所

附件四：《证券期货科学技术奖励办法》摘选

第二章  奖励范围和条件

第六条 奖励范围。证券期货市场参与各方，在交易、结算、信息披露、监控管理、业务管理、技术支持、客户服务等各个方面中的：

（一）证券期货行业科学技术研究成果、发明创造；

（二）推动证券期货行业发展进步的技术、业务创新；

（三）支持证券期货市场安全稳定运行，对市场发展具有推动作用的标准和方法论；

（四）得到推广应用的证券期货行业科技转化成果；

（五）采用新技术、新成果完成的工程项目；

（六）引进、消化、吸收、应用国内外先进技术和产品，对推动市场发展发挥良好作用的成果。 

第七条 下列科技成果不予申报科学技术奖励：

1、已获国家科学技术奖励项目；

2、已获行业、省、部级科学技术奖励的；

3、存在知识产权等争议，且争议尚未解决的项目；

第八条 证券期货科学技术奖的奖励等级和标准。

证券期货科学技术奖设一等奖、二等奖、三等奖3个等级，并根据实际需要设立专项奖奖项。

一等奖：接近国际先进水平或达到国内领先水平，技术难度较大，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展具有较大作用，或经实践验证有很大经济效益和社会效益。

二等奖：达到国内先进水平或行业领先水平，有一定技术难度，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展有一定作用，或经实践验证有较大经济效益和社会效益。

三等奖：达到行业先进水平，对促进行业科技进步和证券期货市场健康稳定发展有一定作用，或经实践验证有一定经济效益和社会效益。

专项奖用于奖励对市场稳定发展发挥了重要作用的单位和个人，奖项的设置根据行业科技实际需要设置。

证券期货科学技术奖的优秀获奖项目可以作为行业推荐国家科学技术奖励候选项目。

第九条 证券期货科学技术奖在授奖数量、单项授奖人数和授奖单位数实行限额制，原则上不得突破：

一等奖设2项，每项主要完成人不超过15人，单位不超过10个；

二等奖设5项，每项主要完成人不超过10人，单位不超过7个；

三等奖设10项，每项主要完成人不超过10人，单位不超过5个。

各专项奖授奖数量根据行业科技发展情况设置。

(本文不涉密)
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