2009年金融业盘点（一）：证券市场10大要闻

2009年1月6日 财政部部长谢旭人在全国财政工作会议上指出，2009年将实行结构性减税政策，继续执行暂免征收储蓄存款和证券交易结算资金利息所得税、降低证券交易印花税税率及单边征收政策。

2009年1月9日 有中国“券商内幕交易第一案”之称的董正青等3人涉嫌泄露内幕信息和内幕交易案由广州市天河区法院作出一审判决。董正青泄露内幕信息罪名成立，被判处有期徒刑四年，并处罚金300万元。

2009年1月14日至2009年2月25日 国务院陆续通过了汽车、钢铁、纺织、装备制造、造船、石化、轻工、电子信息、有色金属和物流业等十大产业振兴规划，涵盖了解决就业、产业技术升级和结构调整等诸多方面。

2009年2月12日 中国人民银行公布的金融数据显示，1月份人民币贷款大幅增加1.62万亿元，同比多增8141亿元。1月的天量新增信贷成为宽松信贷政策的开端，直至8月初央行提及“动态微调”为止。

2009年3月5日 温家宝作政府工作报告指出，推进资本市场改革，维护股票市场稳定，发展和规范债券市场，稳步发展期货市场。

2009年3月31日 中国证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，明确创业板的上市发行门槛不变，仍采用两套上市财务标准。创业板管理暂行办法五月一日起实施。

2009年4月3日 中国证监会发审委公告，已通过“会后事项发审委会议”否决了立立电子(002257，股吧)的上市申请。由此，立立电子成为中国证券史上首例“募集资金到位但上市申请最终被否”的公司。

2009年5月12日 中国证监会颁布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，对“一对多”专户理财业务的投资者参与门槛、资产管理计划的设立条件、资产管理计划的销售方式以及开放参与和退出频率等做出明确规定。《规定》于6月1日施行。

2009年5月19日 国务院常务会议决定70亿元补贴汽车家电“以旧换新”。

2009年5月25日 国务院批转2009年深化经济体制改革工作意见，提出，加快研究鼓励民间资本进入石油、铁路、电力、电信、市政公用设施等重要领域的相关政策，带动社会投资;要求财政部、税务总局、发改委、住房和城乡建设部四部委深化房地产税制改革，研究开征物业税。

2009年6月6日 深交所正式发布《创业板股票上市规则》，并于2009年7月1日起施行。

2009年6月10日 中国证监会正式公布《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，完善询价和申购的报价约束机制，杜绝高报不买和低报高买，同时网下网上渠道分开、网上申购设置上限，以提高中小投资者的中签率。

2009年6月18日 A股市场IPO在暂停9个月后重启，首单落定为中小板公司。桂林三金(002275，股吧)成为自2008年9月以来第一家获准新股发行的公司。自此开启了2009年天量融资的序幕。

2009年6月19日 财政部、国务院国资委、中国证监会、全国社保基金理事会宣布，股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的10％，将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，社保基金会对转持股份承继原国有股东的禁售期义务，并延长三年禁售期。

2009年7月2日 中国人民银行公布《跨境贸易人民币结算试点管理办法》，明确跨境贸易人民币结算试点企业、清算行、出口退税等政策细节，《办法》自7月1日起实施。

2009年7月8日 银行理财资金禁入股票二级市场。

2009年7月17日 银监会主席刘明康要求加强风险管理，银行拨备覆盖率年内须提至150%以上。

2009年7月30日 证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》，拟将期货公司分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E5类11个级别。根据同日发布的《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》，期货市场将落实开户实名制，并实行统一开户。

2009年8月5日 央行报告指出未来货币政策注重动态微调。

2009年8月13日 证监会公布《证券投资基金评价业务管理暂行办法（征求意见稿）》，对基金评价机构的评价方法、信息采集、发布方式及行为进行规范，明确了从事基金评价业务的八种禁止行为。

2009年8月26日 国务院常务会议研究部署抑制部分行业产能过剩和重复建设，引导产业健康发展。

2009年9月4日 银监会对《关于完善商业银行资本补充机制的通知（征求意见稿）》做出适当调整，对银行间交叉持有的次级债从附属资本中扣除，将按照“老债老办法，新债新办法”来执行，同时，银行互相持有的新增次级债将分年从持有方附属资本中扣除。

2009年9月13日 中国证监会有关部门负责人宣布，将于9月17日召开第1次至第4次创业板发审会，审核7家企业的发行申请。统计显示，这7家企业拟融资总额约为22.48亿元。

2009年10月11日 工商银行(601398，股吧)、中国银行(601988，股吧)、建设银行(601939，股吧)11日分别公告称，三行均于10月9日收到股东汇金公司通知，汇金公司于近日通过上海证券交易所交易系统买入方式增持三行A股股份，汇金公司并拟在未来12个月内（自本次增持之日起算）以自身名义继续在二级市场增持三行股份。

2009年10月12日 财政部公布了《金融控股公司财务管理若干规定》，对金融控股公司的资本、投资、经营、资产管理、风险控制、利润分配、信息披露等若干事项作出详细规定。对于混业经营的金融控股公司，《规定》明确指出资产负债率原则上应当保持在60%以下，不符合要求的，应当于6个月内予以调整。

2009年10月27日 中国证监会主席尚福林日前在全国基金行业联席会议上表示，要继续促进机构投资者又好又快发展，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益输送这三条底线。

2009年10月30日 筹备达10年之久的创业板开市，首批28只股票集体亮相。这些股票受到资金追捧。由于创业板遭遇过度炒作，28只股票上市首日均被深交所按照规定进行了临时停牌，创下了中国股市的新纪录。

2009年11月17日 中国证监会颁布《证券投资基金评价业务管理暂行办法》，并自2010年1月1日起施行。为了防止投资者被短期、频繁的基金评价结果误导和注重对基金的长期评价，《办法》明确，基金成立不到三年不能参与评价。

2009年11月25日 我国确定到2020年控制温室气体排放的行动目标，并提出相应的政策措施和行动。

2009年12月8日 被称为中国“证券业死刑第一人”的原中国长城信托投资公司北京证券交易营业部总经理杨彦明被执行死刑，但6500多万元赃款的去向仍是一个谜团。此案从一审、上诉、发回重审、再上诉，历时五年之久。

2009年12月14日 国务院明确房地产市场调控重点，遏制部分城市房价过快上涨势头。

2009年12月17日 财政部、国土资源部、央行、监察部、审计署等五部委联合发文加强土地出让收支管理，实行彻底的“收支两条线”管理。

2009年12月24日 央行定调2010年货币政策：引导金融机构均衡放款，避免过大波动，并严格控制对“两高”行业、产能过剩行业以及新开工项目的贷款。

2009年12月24日 中国证监会就《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2009年修订）和《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2009年修订）公开征求意见，修订净资产收益率和每股收益计算规则，对报告期发生同一控制下企业合并、发行股份购买资产等方式实现非上市公司借壳上市且构成反向购买等事项的财务处理做了进一步明确，以进一步提高上市公司2009年度财务报告信息披露质量。

2009年12月27日 中共中央政治局常委、国务院总理温家宝就当前经济形势、2010年我国经济工作等问题接受了新华社独家专访。温总理表示2010年投资力度不减但内涵将发生变化，称“刺激经济政策过早退出可能导致前功尽弃”。

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