证监会规范工作人员行为 加强社会监督

中国证监会日前正式发布施行了《中国证监会工作人员行为准则》。该准则对中国证监会系统工作人员在日常工作和监管行为等方面进行了规范，提出了明确的要求。中国证监会有关部门负责人日前就该准则出台的背景、目的和意义等问题回答了记者的提问。

记者：《中国证监会工作人员行为准则》制定的背景、目的和意义是什么？

答：证监会十分重视对工作人员行为的管理和规范。早在1993年，中国证监会就制定了《中国证监会工作人员守则》，并在2000年进行了修订。《中国证监会工作人员守则》对于加强工作人员管理，规范工作人员行为，维护“三公”原则起到了积极的作用。

2005年，国家修订了《证券法》。

2006年，国家实施了《公务员法》，对证券期货监管人员和公务员提出了新的要求。

2007年，中国证监会纳入参照公务员法管理单位。同时，中央纪委要求“一行三会”制定金融行业从业人员行为准则。因此，为更好地体现法律要求，进一步规范证监会工作人员行为，建设政治坚定、业务精通、作风优良、公正廉洁、纪律严明的证券期货监管队伍，促进资本市场稳定健康发展，我们制定了《中国证监会工作人员行为准则》。

记者：《中国证监会工作人员行为准则》以下简称《准则》与原《中国证监会工作人员守则》有什么区别？

答：《准则》是在《中国证监会工作人员守则》基础上制定修改的，但二者也存在较大的区别：

首先，《准则》更加符合现行有关法律法规的规定。《准则》吸收了《公务员法》、新修订的《证券法》以及党内有关法规的新规定，体现了法律法规的精神，内容上更加严谨。

其次，《准则》在内容上更加具体和明确。《准则》将原《中国证监会工作人员守则》16条的内容扩展为33条，并且以章节的形式，将工作人员应遵守的行为准则分为总则、基本准则、依法监管、勤勉尽责、公正廉洁、保守秘密、回避、监督、附则等九章，要求更加具体和明确。同时，《准则》还专门增加了“监督”一章，保证工作人员严格遵守《准则》。

再次，《准则》的发布形式更加有利于接受社会监督。《准则》以证监会正式发文的形式对外公布，约束力以及社会监督力度得到加强。

记者：证监会将采取哪些措施保证《准则》的贯彻落实？

答：为保证《准则》得到有效贯彻落实，我们采取了以下措施：一是加强教育和学习。我们要求全体工作人员要认真学习《准则》，全面准确理解《准则》内涵，熟记于心；全体工作人员同时要对照《准则》，自觉检查自身是否存在与《准则》要求不符的情形，从自我做起，从岗位做起，从细节做起，认真践行《准则》的要求；党员领导干部要率先垂范，模范学习和实践《准则》。

二是加强管理。我们要求各部门和各单位要认真指导和监督工作人员遵守《准则》，切实履行管理职责。

三是加强监督。工作人员有违反《准则》行为的，知情人可以向证监会系统相关单位举报和投诉，证监会有关部门和单位将及时调查处理，并反馈处理结果。四是加强惩处。工作人员存在严重违反《准则》的行为，一经查实，我们将按照规定严肃处理。

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