国都期货宋燕：等“另一只靴子”落地

引言：

熟悉相声前辈苏文茂老先生作品的人，对其单口的《脱靴子》一定不会陌生。现如今，期货行业已经迎来的“第一只靴子”——7月9日，中国期货业行业协会在证监会督导下，发布了《期货公司信息技术管理指引》（以下简称《指引》）。针对这一指引，期货公司如何明确方向、调整步调，才能达到《指引》中对期货公司信息技术基础和不同技术要求的分类指标，迎接十一后主管部门检查。对国都期货CIO宋燕而言，她正期待倾听“另一只靴子”落地——与《指引》配套的《指引》实施细则。

《指引》适逢其时

2004年进入国都期货IT部门任职的宋燕已是位IT老兵。8年证券IT从业经验形成的系统建设严谨性、系统运维缜密性也被她融入到国都期货最初的IT规划中。

国都期货有限公司技术部经理 宋燕

“2004年，基于国都期货当时的业务规模和发展预测，我们比照一个普通证券公司营业部当时的机房建设规模完成了最初IT硬件投入，并选择了利于未来扩展的PC Sever。”宋燕向记者介绍说。

也正是由于证券公司IT管理架构和建设方案的优势借鉴，国都期货在系统架构的严谨性方面，相比当时的传统期货公司要稍胜一筹。

“但在期货业整体正处初期发展阶段的外部环境中，相对单一的期货业务背后的IT系统支撑水平并不算高，国都期货也同样如此。”宋燕直言不讳。“而期货公司的IT系统规划和建设工作还存在着一些具有行业特性的困难与矛盾。”

据了解，目前业内160多家期货公司采用的核心交易系统，70%由金仕达提供，30%由恒生电子提供。“两家独大”的市场特征势必带来壁垒效应。据记者了解，一些期货公司在做二次开发或核心交易系统相关配套系统时，因咨询供应商接口代码过于“细节”而遭碰壁。

针对这一矛盾，《指引》在核心系统要求中做出了明确：“要求交易系统供应商提供交易、银期及相关查询接口。”

宋燕表示：“在协调与供应商关系这个层面，《指引》首次作出了明确要求。《指引》的发布实施无疑会促进期货业更健康、更规范地发展。而针对期货行业现状，我们也迫切希望供应商及其服务水平也能与行业的整体提升保持同步。”

的确，作为在金融业中地位特殊，要求高安全性、高保密性的期货业而言，对核心供应商的相关约束机制也在未来有赖监管层的进一步重视。

“指标”边界徘徊

为了解期货公司的信息化现状，中国期货业协会在《指引》发布前曾组成三个工作小组，分别对今后拟申请一类、二类和三类的期货公司进行了试检查。其中，对三类公司有187个检查项，平均有120个项目合格，不合格项目有67项，合格项目只占64%。二类公司有142个检查项目，46个合格，合格项目只有32%。一类公司有 97个检查项目，80项达标，合格82%。

那么，这些不合格项目主要是硬件基础还是软件系统？导致不合格的因素是否存在共性？期货公司短时间内达标又存在哪些难点？

“对应二类要求，就国都期货IT系统现状而言，我们需要进行投入和整改的主要有三方面：一是机房建设，包括机房UPS应当存放在独立封闭区域、强弱电布线无交叉点要求等；二是网上交易安全，需要增加第三方认证安全认证方式；三是网站安全，需要增加网站防篡改软件应用。”宋燕向记者介绍，“其中，《指引》对机房建设提出了一些要求，不是增加投入、通过主观努力就能达到的。例如，我们目前的机房是2007年建设的，考虑到UPS对承重的要求，我们在机房一定单位面积上做过散力处理，目前，北京市的大部分写字楼可以达到的承重是200－250公斤/平米的承重，如果在机房建设初期没考虑到这些因素，机房运营后再做修改，就是非常复杂的一项工程了。”

类似的，记者采访的其他期货公司也存在着或多或少的“达标”难点。其中，一位期货公司CIO也表示：“目前公司自建机房规模较小，已安装四台普通空调，两两互为冗余，能够与较小机房面积的热容量匹配。在这种情况下，对应《指标》对精密空调及空调设备冗余提出的明确要求，希望中期协能够有针对特殊情况的补充或变通监管方案。”

有关机房等的硬性指标的要求，是这次应对《指引》进行调整过程中，很多期货公司，尤其是已自建机房的期货公司觉得困难比较大的地方。对此，如果通过改造达不到指引的要求，他们最终面临的就是搬迁机房，而期货公司大规模的机房搬迁、改建在短短三个月的时间内是很难实现的。

无疑，《指引》实施对整个期货行业是一个利好信息，未来呈现在投资者面前将是一个更具差异化的有序竞争的期货市场。而对博弈其间的期货公司而言，这更像是一次短跑冲刺——调整呼吸，全速前进，是期货公司的唯一出路；物竞天择适者存，是期货公司必须面对的生存现状。

而在这一过程中，期待主管层的支持协助，需要专家组的权威指导，这是采访中我们听到的来自期货公司的共同心声。正如宋燕所说：“《指引》之后，我们更需要一个实施细则，帮助我们更好地完善自身的IT系统建设。” （责编lynn）

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