期货公司将实行分类监管

7月30日，为进一步强化期货公司监管，中国证监会今天就《期货公司分类监管规定（试行）（征求意见稿）》以及《期货市场客户开户管理规定（征求意见稿）》，自即日起至8月13日向社会公开征求意见。在今天召开的媒体通气会上，在原证监会期货监管部基础上成立的期货一部和期货二部也首次对外亮相。其中，期货一部主要监管交易所及市场，并新设产品创新处；期货二部履行监管期货机构的职能。

根据《试行规定》，期货公司将根据评价计分的高低，分为AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5类11个级别。根据分类结果，今后证监会对不同类别的期货公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。分类结果将作为期货公司申请增加业务种类、新设营业网点等事项的审慎性条件，同时也将作为中国证监会确定期货公司新业务试点范围和期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据。

按流程推算，《试行规定》预计约于8月底正式实施。届时，首次期货公司分类评价工作将启动，之后每年评审一次。

值得注意的是，《试行规定》首次引入“一票降级”制度，即如果期货公司在评价期内出现违规行为，在分类评价时将公司类别下调3个级别；情节严重的，直接评为D类。上述违规行为包括股东虚假出资、股东抽逃出资、挪用客户保证金、超范围经营、信息系统不符合监管要求、日常经营及自评中向证监会及期货保证金监控中心报送虚假材料等情形。通过"一票降级"制度，可以向市场明确传递政策信号，引导期货公司规范发展。

《管理规定》则是为切实落实期货市场开户实名制，将期货市场现行开户制度改为由期货保证金监控中心公司统一开户制度。据悉，统一开户制度实行后，期货市场开户实名制将从事后检查转变为事前控制，证监会拟按照"升级一批实施一批"的原则指导期货公司分期分批上线统一开户系统，并在今年年底前基本完成期货公司端的升级工作。

中国证监会有关部门负责人表示，目前期货市场的客户有78万户，其中活跃交易的账户约30万户，落实开户实名制的过程将是循序渐进的，首先从新开户的账户做起，按照新规定进行；老账户下一步会有计划分期分批的实行统一政策，比如开户实名制的核验、客户资料建设等，这些都是下一步的重点工作。"考虑到将来特别是股指期货推出后，证券市场来的客户比较多，因此期货市场开户实名制先从新开户的客户开始。"

中国证监会有关部门负责人还表示，期货公司执行"一参一控"工作目前进展顺利，"压力不大、涉及的公司也不多，明年宽限期内应该全部都能完成"。

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