陈共炎：进一步推进券商创新发展时机成熟

证券公司创新发展研讨会召开进入倒计时。中国证券业协会会长陈共炎接受记者独家专访时表示，进一步推进证券公司改革开放与创新发展的时机已经成熟，行业进入创新发展为主导阶段的基本条件已经具备。针对行业创新呼声，他强调，应加快新业务、新产品创新进程，进一步改革风控指标体系，支持发展跨境业务，强化市场主体地位。他表示，协会将从七个方面引导证券公司创新向纵深发展，建立行业创新支持保障体系，研究建立创新容错机制。

2月以来，多家媒体对多家证券公司有关行业改革创新的建议进行了系列报道。对此，陈共炎表示，协会对行业创新问题进行了广泛调研，这些建议较为客观地反映了目前行业发展现状和行业诉求，有其合理性。证券公司要成为真正的资本中介，服务实体经济、保护投资者利益，就应当进一步增强自主创新能力，实现盈利模式和商业模式的转变，大力发展中介业务，力求业务结构更加平衡，实现长期、稳定、健康的发展。

陈共炎强调，应支持证券公司以维护和强化资本市场中介属性为基点，以满足客户需求和服务实体经济为导向，积极开展产品创新活动；应加快新业务新产品创新进程、放宽业务范围和投资方式限制、扩大证券公司代销金融产品范围；应进一步改革证券公司风险控制指标体系，推动公司组织创新、上市和并购重组，做优做大做强；应支持证券公司发展跨境业务，支持公司积极参与场外市场建设和中小微企业私募债券试点；应进一步强化证券公司的市场主体地位，强化法人责任，对于一些属于公司内部管理权限范围内的事情，如证券公司的组织机构设置、分支机构功能、信息系统建设等问题，应由证券公司自主决策。

“目前是证券行业有史以来运作最规范、财务最稳健、基础最厚实的时期，在行业创新方面也积累了一定的经验。需要正视的是，当前也是证券公司面临压力和挑战最大的时期之一。”陈共炎认为，证券行业创新发展的直接目标是强化证券公司的市场主体地位，提高证券公司服务资本市场、服务客户和实体经济的中介能力，最终目标则是通过提升中介服务功能，切实保护投资者合法权益，推动资本市场与社会的和谐发展。

“创新不是搞运动，而是一个持续的过程。”他表示，创新是一项系统工程，需要整个金融生态环境的支持与配合，而外部环境的改善不是一蹴而就的，需要一段时间逐步完善和解决。

陈共炎表示，下一步，协会将从七个方面引导证券公司创新向纵深发展：一是找准定位，归位尽责，发挥协会专业委员会的作用，积极组织推动相关专业领域的业务创新活动。二是完善行业创新工作机制，建立行业创新支持保障体系。研究建立创新的容错机制，合理区分证券公司创新失误、操作失误与违规的界限，消除行业创新的后顾之忧。三是加强自律规则建设，为行业创新发展创造良好的自律制度环境。四是健全创新业务合规风控机制。五是切实推进投资者适当性制度，加强保护投资者合法权益。六是推动行业人才队伍建设，完善专业人员激励制度。七是加强行业履行社会责任，促进证券行业与社会和谐发展，改善行业创新环境。

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