刘铁斌：市场刚需有效推动期货公司IT创新

目前我国期货公司信息技术发展到哪一阶段，相应的人才发展配套战略如何制定与实施？中国期货业协会信息部主任刘铁斌与我们分享了他的经验与观点。

大家知道，期货公司新系统的基础以及管理水平，现在已经成为稳定市场运行的核心环节，以及公司重要的战略，并成为期货公司的核心竞争力，我们现在与其他的金融市场的联系更加紧密，也对期货公司的信息技术和信息技术的管理水平提出了更高的要求。

今年有可能国债会推出，石油产品可能也会推出，不仅涉及到境内的期货交易，也会涉及到境外的期货交易，我们在建设方面，在管理方面会更加重要。不光是搞我们自己的运维管理，同时我们要对外还有很多的联络。所以对期货公司的新技术这块是越来越重要。

首先看一下我们去年做了哪些工作，我们对期货公司信息技术管理指引做了全面的修订，把二类加到了一类当中，同时包括机房监控，也进行了新的设计和要求。去年我们还进行了个技术升级检查工作，有50家提出申请，39家公司通过检查。到现在为止已经有1家达到四类要求，有34家达到三类要求，占到21，二类公司有83家，一类公司现在只有44家，但是占比占27%，还有两家尚未达到一类要求。

我们证监会颁布了行业内的等级保护要求，今年也在极力推广行业的测评工作，我们期货公司基本上属于二级水平，你有10家交易会员你的系统才是三级。所以二级这样的公司，我们要求只是我们主动去备份就可以，我们自己进行自查，这种情况下我们是不必要强制的让他们去进行测评，所以这块跟三级四级不一样，四级是每半年检查一次，三级是每年检查一次，我们二级只是报备就可以了。

去年我们有期货协会和证券协会联合搞了2011年的期货期货科学技术奖，去年我们26家上报了奖项，其中有8家公司总共获得了9个奖项，这是非常可喜可贺的，说明我们期货公司在近一年对信息技术系统的升级改造，和加强信息技术管理这方面，我们现在已经见到成效了，就是我们不断在推陈出新，不断对我们技术系统进行创新，这块是非常值得奖励的。

因为证券那边可能会对获奖的单位，有可能要加入到分类监管里，看能不能加分，我们今年不一定能加得上，但是明年可能会推广这个事情，让大家能获得奖励。

另外去年我们举办了无8期培训班，内容涉及行业信息技术指引，营业部运维，网络技操作系统安全，防病毒管理及常见故障处理等方面，培训人数达到1293人次，其中1232人通过培训考试，培训通过为95%。

我们去年搞了行业托管机房和应用软件产品与技术服务公司要素指引，两个指引的征求意见搞已经向全行业广泛征求了意见。这个手册可能下半年能够推出来，行业内每人一本。

从09年开始检查以后，整个期货行业整体硬件水平得到了很大的提高，我们现在机房这块总面积达到5万亩，尤其是我们机房包括检测系统，包括UPS，包括灭火系统，包括监控等等各方面，都比已经有了长足的进步。

在IT投入方面，我们去年投入比前年少一些，总资产大概11亿多，比10年增长了19%。这是我们现在行业内IT设备的情况，我们总的IT资产的情况。这个是行业期货金融机构的自建及托管机房的基本情况。

我们电力系统情况在这几年也有了比较大的改善，我们双路供电占到70%，说明我们在电力改造这方面也有了很大的进步。我们没有发电机，UPS带不起空调来，所以我们三类，包括四类，原来写UPS加发电机三类达到12小时，四类达到14小时，这块我们将来也会再改，UPS和发电机我们要单独分开来看。因为UPS只能带得动普通的服务器。这块是UPS，现在大家在硬件设施也是搞得不错。我们整个的系统80%到90%以上的设备，大概运行的饱和率在20%，有少部分系统的设备超过设备能力的8%，大概都在20%，所以赢余还是比较多的。这是托管机房的电力情况，双路供电占到99%。这是系统监控情况，大部分的公司实现了系统机房的自动键控，包括现在使用很多自动监控的软件。

这是IT的投入情况，11年8亿8，比10年增加的11.17，增值非常大。我们现在IT投入占营业收入比达到7.6%。这是通讯链路的总体情况，每个交易所基本上都送了一条专线，自己又配了一条专线，我们每家公司在这块负担非常重，我们将来可能建统一的平台，统一的接口，将来大家不用拉那么多。现在大家都有通讯链路，都要接专线，这对我们是一个损耗，投入非常大。

这是地面线路情况，还有灾备机房的地面线路情况，这是分支机构的地面线路情况。这是期货经营机构远程通讯的基本情况，网上信息系统托管机房线路是135条。这个是期货经营机构网上信息系统情况。现在也有部分公司采用手机交易，有86家公司提供手机交易，金额占比达到0.34%。同时我们还存在电话委托线路，因为电话这块在一定程度上作为网络交易的备份。

这是网络交易身份认证的情况，有一些公司已经碰到账号被盗的情况，这些公司基本上私下就解决了，所以大家很多的情况还不太清楚，但是一旦被盗，属于是很严重的事情，给客户和公司造成很严重的损失。

这是期货公司业务系统备份的情况，每天至少一次备份是157家，现在我们要求应该都要有异存放，现在还有30多家公司没有达到。

这是通讯备份的情况，多线路多运营商线路有300多条。

总的来看，2011年全行业对新技术的重视程度有了提高，期货公司对信息技术投入力度也在加大，IT部门在期货公司的地位提高，还有托管机房的新型模式也越来越受到亲睐。

我们现在的人才还是偏运维管理的，主要以运维管理为主，我们在新技术开发现在明显不够，而且和发展方向是有很大矛盾的。

我给大家介绍期货交易所去年的一个总体的情况，在系统建设方面，上期所在完善基础设施建设方面也做了很多工作，完善了基础设施建设，他们增加了设备和线路的温度检测，他们在传输系统和交易接入网优化方面做了一系列的工作，有效增加的行业的核心交易。

大商所灾备中心总面积一千多平米，去年8月份已经完成的二期机房的验收工作。集成工作在2011年也基本上完成的各项集成工作，包括服务器，网络设备等等8个部分。大商所为市场会员、仓库，提供了完全的开发环境，到2011年底他的测试系统设计集成上线工作已经顺利完成。

新建的稽查审查管理系统，对整个系统的各项功能，系统安全性进行了进一步加强。

上期所把北京数据中心切换工作，在2011年组织了多次市场的演练测试工作，在11月25日，专门把张江主数据中心切换到北京数据中心，进行了运行，所有系统运行正常。在新技术管理体系方面，他们启动了SO20000万的管理工作，包括他的技术中心，在去年都通过了SO20000的认证，在应急演练方面，他们在去年8月份实施了网络防攻击演练。

大商所在去年9月份组织了两次系统的应急演练工作，在信息技术标准化体系的建设与推荐方面，他们搞了咨询平台建设项目，完成的SO20000的认证工作。在去年成立的软件测试中心，90%的人员都通过了(英语)国际认证，测试中心在去年8月通过了(英语)，成为行业内在大连惟一的一家国家级的软件测试。

在系统优化方面制定了计划，将于12年底完成，设计能力将性能提升了是现在的1.5倍，新一代系统的建设工作现在已经开始，大概2012年完成，整个系统2015年上线。

中金所在信息技术系统上线制度上提升了质量，在标准化和自动化方面开发了上线相关的设置，和检查自动发布等工具。在技术服务方面，二期机房新增了2200平方米。去年11月份他有6家期货公司完成的CPP双版本的上线。

大商所在技术支持，和会员服务方面做了很多的工作。

保证金监控中心他们的运行监控系统，在上半年制定了数据接口标准的工作。洋桥数据中心去年6月份正式启动，承担了主数据中心的功能。在安全管理方面搞了自查，信息安全保护这个方面。还有会内网涉密信息系统分级保护测评。

这是期货公司IT人员的情况，2011年是2642人，占全员比重是9.6%。总部占54%，管理岗位占9.8%，运维82%，专职软件开发3.14%，这块是非常少的，安全14.69%，30岁以下人员占68%。

总部技术人员的来源情况，应届毕业生占20%，交易系统开发商占6%。

最近三年的总部技术人员流动情况，流出的情况还是比较少的。

这是总部技术人员取得专业资格认证的情况，获得认证的人员比例还是比较小的，总共有各种认证的人员比例加起来就40%几，就是8、900人，大部分是没有证书的。

这是我们职称的情况，工程师占6%。这是总部技术人员年龄构成的结果，主要是20到30岁，占16%。

这是工作年限，最多的是2到5年和5到10年的。

总体来看，我们现在感觉存在几方面的问题，一个是我们人才结构分布欠合理，高层次，高技术的人才不足。

第二，IT人员工作认可度偏低。他们到底能发挥什么作用，包括期货公司内部也有很大的偏见，尤其是其他部门觉得我们IT人员不产生效益，不创造价值，我觉得这个观点也是有问题的。现在我们很多的技术人员实际上已经在很多业务部门进行开发客户的工作，很多技术开发人员在根据客户的需求，我们对客户进行一些定制开发。今后我们在这方面可能会更多的加强，因为每家公司要不同质化的进行管理的话，我们这块必须加强。

另外就是行业安全人才的激励机制还有待完善。我们今后的人才发展战略，主要思想以高层次，高技能的人才队伍建设为重点，以充分发挥人才作用为根本，以科技创新为动力，努力建设一支专业精湛，技术过硬的人才队伍，为市场发展提供有利的人才保障。

我们力争在十年内，能够在信息技术领域培养几十名具有较高知名度，在行业内有较大影响的信息技术专家。建立完善的后备技术人才储备机制。

对策和策略，主要是四个方面，一个是我们现在研究尽力技术人员的支撑评定制度，构件人才评估体系，以德才兼备为要求，我们将来可以考虑设立初级，中级，高级不同层级的信息技术岗位。现在的人才发展战略都是在探讨阶段，只是我们的构想。

我们对行业信息技术人员的评价，资格的获得采取考评结合的方式。每年都要组织考试，信息技术人员通过考核以后，可以取得职业证书，高级技术人员可以在期货公司根据技术人员的条件进行推荐。

第二，鼓励创新，加强复合型人才培养和紧缺人才的引进。

第一，我们从今年开始，建立远程教育培训体系，解决不同地区，不同岗位从业人员的培训需求。我们计划今年开展做很多课间，将来网上培训，可以解决大家对不同岗位人员的培训需求。

第二，推进产学研合作，培养创新人才的策略。

第三，注重信息技术领军人才的培养，实施走出去战略，与国外指明学府、培训机构建立畅销合作机制，开展多种形式的参观交流活动。

第四，加大海外高层次技术人才的引进。

第三，加大资金投入力度，重视IT人才基础建设。这块还要有经费的支持，我们设立人才培养基金，我们希望将来开设中国期货的信息网站，方便我们行业内人才的经验交流。

第四，健全激励机制，营造良好行业氛围。引进以科学的绩效评价机制为目标的考核制度改革，建立健全完善的技术人员的考核机制，来客观有效的评估IT人才的工作价值，形成行业认可的IT工作的价值评价体系。我们采用了分类评定和分类推荐的方式，定期表彰在IT建设中表现出色的人才，这是我们一个整体的发展战略。今后具体怎么发展，怎么搞，我们后面还会研究探讨。我们现在最重要的是IT人才的建设，因为我们现在行业内IT人才流失非常大，好的人才大家都盯着，随着我们业务不断的扩大，很多保险公司，证券公司，基金公司，银行都在拉，所以在这块来讲，我们对后备人才建设方面一定要重视。

我们对研发这块我们一定要努力提高。国外的金融机构IT人员的比例非常高，占整个人员的30%，我们现在才占8%点几，远远不够的。国外交易所人员就是IT公司，IT人员占50%以上。我们后面的发展还是有很大的潜力。重视人才，加强人才建设，我们公司的核心竞争力和核心价值才能得到逐步的体现，给客户提供个性化的服务，也是我们IT部门今后所面临的长期的任务和职责，尤其是技术推进业务发展这块，现在已经有很多公司开始摸索。

现在我们很多公司的市场人员一点不懂技术，他们自己出去都不知道软件怎么用，我们有很多的交易截面的软件层出不穷，我们期货公司的内部的培养培训方面是远远不够的。我们技术人员够，但是他们和业务这块是完全脱节的。在这些方面我希望大家一定要跟自己的管理层，一定要讲到我们的这些问题。我今天就讲这么多，谢谢。

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