证监会进驻基金公司 通查交易监控录像

　　证监会调查团大规模进驻基金公司：据称驻点一个月，全面通查抽调交易监控录像。记者从华泰柏瑞基金一位高管处了解到，上海的基金公司也要接受每三年一次的大检查。

　　夏雷阵阵，狂风过后，积水退去。天空刚刚放晴，基金监管大鼓再次被擂响。一支超过20人的监管团队正活跃在深圳基金公司。

　　跟其他在8点多正常打卡上班的员工一样，他们着装正式，提着塞了资料的公文包，一大早赶到基金公司，在公司安排的会议室一直工作到傍晚。第二天接着重复这样的工作，时间长达一个月。

　　这是证监局三年一度的深度大检查，正在深圳。

　　三年大检进行时

　　深圳中心区一家基金公司的会议室里多了一台大机箱，桌子上零散放着文件资料，几人围坐耳语。

　　在这前后一个月时间里，他们可以自由进出基金公司的交易室、投研办公室，可以随时调取监控录像，打开IT系统内部所有数据。这些人在基金公司的存在，显得自由而严肃。

　　他们是深圳证监局的检查团队。

　　谈起证监局检查，很多投研人士都能说出一两个相似的场景。证监局稽查队喜欢搞突击，常有一小分队人马忽然造访，抽查基金公司投研部的电脑。之前深圳、上海个别“老鼠仓”均是被突击检查发现的，深圳一位基金经理如是说。

　　此时活跃在深圳的20人监管团队，是为了完成对基金公司三年一次的全面深度大检，其检查范围涉及基金公司全部业务。监管团队将在每个公司驻点约一个月，逐个检查。

　　“想查什么就查，想调资料看就调，想找人谈话就谈。查投研人是不是带手机工作，这只是最基本的，偶尔也会抽查投研部的电脑，还有交易室的监控录像。”一家近年接受了三年检的基金公司人士说。

　　目前公募基金公司投研部，基金经理和研究员的办公室头顶都安置着摄像头，随时可调出监测录像。

　　2012年4月，检查队在深圳一家规模为60亿的公募——信达澳银基金——进行驻点调查。

　　7月，其转赴600亿公募规模的招商基金。

　　8月，这支队伍在公募规模同为600亿的鹏华基金，继续驻点检查。

　　去年，南方基金、大摩华鑫基金也接受了同批次的三年检查。

　　除了大摩华鑫在2011年被曝投研乱象，信达澳银基金仍然抱着60亿规模偏居一隅以外，其余接受三年大检的基金公司今年业绩、规模表现均相对稳定。其中一家基金公司还在今年证监局的内部治理大会上被点名表扬，缘由是“内控出色”。

　　数月下来，这支检查队的人数也由不足10人增加到20余人。“部分是北京、上海证监局的同事，到深圳来学习的。近年深圳的监管做得很不错。”一位接近监管层的人士透露。

　　驻点期间，基金公司将给监管团队安排一个大会议室，作为一个月驻点期间的临时工作室。监管人员还搬来了机箱，置于基金公司会议室。

　　检查队成员每天早上先到深圳证监局报道，然后赶到基金公司。个别成员早上直接赶赴驻点基金公司“上班”。他们着装正式，提着塞了资料的公文包，正常时间工作到傍晚，下班，跟基金公司普通职员一样正常作息。

　　下一站深圳基金三年检的对象，无人知晓。“局里来查，公司内部系统不会有通知的。局里主要和监察稽核部对接工作。”深圳一位基金市场人士说。
(本文不涉密)
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