《证券营业部信息技术指引》修订版正式发布

　　证券业协会修订的《证券公司证券营业部信息技术指引》(以下简称《指引》)于今天正式对外发布。据了解，这是自今年证券公司创新发展研讨会以来,协会发布的又一项自律规则,也是协会在信息技术方面落实创新发展精神的有力举措。标志着协会为再造证券公司基础功能方面放开了更大的空间。

　　协会有关部门负责人介绍，《指引》根据证券营业部的业务功能定位和信息系统建设模式,采取分类管理,从系统建设、运维管理和安全保障三个方面对证券营业部信息系统建设和管理提出了明确要求。《指引》将证券营业部信息系统建设模式分为三种类型:把在营业场所内部署与现场交易服务相关的信息系统为客户提供现场交易服务的模式划分为A型;把在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统,但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务的模式划分为B型;把在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务的模式划分为C型。针对采用不同类型信息系统建设模式的证券营业部提出了不同的技术要求,对于A型证券营业部,《指引》合理降低了有关信息系统建设和管理要求,继续指导此类型证券营业部信息系统建设和管理;对于B型、C型证券营业部,《指引》仅提出最低标准和原则性要求。除此之外,另外两项重要修改内容,一是明确规定“证券公司可根据自身状况和业务发展需要,自主选择证券营业部信息系统建设模式”;二是强化法人治理的原则,从原来直接对证券营业部提要求,转变为从规范证券公司行为的角度,全面强化了证券公司的管理职责。

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