中证协提出证券业创新发展四大目标

　　继2012年券商创新大会之后，2013年券商创新发展将推出新的行动纲领。

　　在第五届金融家年会上，中国证券业协会会长陈共炎表示，为了推动证券行业创新发展，2012年元旦前，中证协再次广泛征求了全行业的意见，在此基础上提出了2013年深化证券行业创新发展的建议，经进一步征求行业意见，若获证监会同意，将形成今年行业创新发展的行动纲领。

　　36项具体工作已落实25项

　　陈共炎表示，2012年券商创新大会上提出的11项改革措施36项具体工作，到目前为止，已落实25项具体工作，还有11项因为各种原因尚未落实。未完成工作中有涉及到跨境业务，需要部门协调，所以推动较慢。另外，有3项涉及到经纪业务的工作没能推开，如允许非现场开户，相关工作已基本完成，但行业对规则出台还有一些不同的意见。但该规则的最终出台只是时间问题。

　　他说，已落实的25项工作涉及到证券公司的各项业务，改革初显成效，主要有两大亮点。一是证券公司资产管理能力明显提高。2011年底全行业资产管理规模2800亿元，到2012年底，全行业资产管理规模达到了1.89万亿元，主要都是在去年10月份证券公司资管新的管理办法出台以后发展起来的，其中，集合理财计划规模为2000多亿元，定向资管计划达16000多亿元，专项资产管理规模不到35亿元。

　　二是去年证券行业改革创新，私募市场建设顺利推进，多层次资本市场体系初见成效。在多层次市场体系中，私募市场包括区域性股权交易市场和证券公司柜台市场，去年都已启动。去年8月，证监会明确证券公司参与区域性股权交易市场是由证券业协会来进行自律规范。“最近，我们起草了一个证券公司参与区域性股权市场的规范，很快会发布实施。”他说。

　　与此同时，去年12月，证券业协会发布了证券公司柜台交易业务规范，正式启动试点工作，并通过了7家证券公司的柜台试点方案，目前进展顺利。第二批柜台交易市场的试点方案1月18日已经评审结束，本周有望公布。此外，中证协去年还积极支持证券公司私募债券业务发展，并规范证券公司场外衍生品交易。

　　今年有四大创新发展目标

　　陈共炎表示，去年的11项措施36项工作主要针对行业最急迫的、需要解决的问题。2013年是证券行业创新发展的一个攻坚年，涉及到市场的深层次改革。

　　在陈共炎看来，今年证券行业创新发展应该把握好四个问题：一是要继续转变理念，推动市场各方的归位尽责;二是紧紧围绕证券公司发展的基本目标，创新行业发展的顶层设计。下一步改革可能会触及到一些基本的制度，比如《证券法》的评估和修改问题等，这意味着基础性制度的改革要提上日程;三是要逐步实现功能监管。打破资本市场中证券、期货、基金等行业分割状态，在完善隔离墙的基础上，允许各类证券经营机构交叉融合，形成竞争、开放、多元的行业格局;四是要注重各种措施的细节安排。目前各项措施推出的具体时间未能统一协调，政策效益没有实现最大化。

　　陈共炎还透露，2012年元旦前，中证协提出了2013年深化行业创新发展的建议，若证监会同意，将形成2013年行业创新发展的行动纲领。

　　他希望，今年行业创新发展实现四大目标。第一，全面提升证券业服务实体经济的能力，进一步确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能;完善券商投资、融资等功能，支持证券公司建设柜台交易市场，发展私募业务;推动证券公司资产证券化、并购资金、直投基金等业务发展。

　　其次，进一步推动经营机构加速向财富管理机构转型，提高证券公司财富管理的水平，强化投资顾问等专业能力，支持证券公司开展高端化、专业化的金融服务。

　　第三，要大力推动证券市场对内对外开放，放宽证券公司设立条件和股东资格，支持民营资本设立证券机构;支持证券公司应用先进的技术手段，发展互联网金融业务模式;支持证券公司参与多层次资本市场建设，优先进入私募市场，支持鼓励证券公司开展海外业务和国际化经营。

　　第四，提升证券公司的风险管理能力，培育风险管理文化，创新风险管理工具，强化重点领域的风险监控，并引导证券公司向全面风险管理转变。

　　“这就是我们希望今年的行业创新要达到的目标。我相信经过去年和今年两年的持续努力，证券行业发展的环境会发生根本性的变化。”陈共炎最后说。

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