【原创】东兴证券李献农：应急演练 守住业务风险最终防线

2009年05月11日，中国证券业协会在网站上公布了《证券营业部信息技术指引（征求意见稿）》（简称指引），指引从基础环境、网络通信和应用系统等证券营业部信息系统建设环节进行了详细规定。其中，电力保障、安全隔离等条款规定也在证券业内部引起了广泛讨论。

对于这份指引，证券公司如何来解读，中国信息主管网记者日前走访了东兴证券信息技术部总经理李献农。

东兴证券信息技术部总经理 李献农

初见李献农，灰色格子衬衣、带框眼镜，透着睿智与干练。谈到东兴证券近来的信息化成果，李献农娓娓道来。“东兴证券成立于2007年，在同行业中相对年轻，这使得我们有条件依据行业技术最新指引，在总结行业IT建设历史经验教训的基础上，优化我们的IT治理结构，制定IT发展规划，建设全新的中心机房、企业主干网和各类应用系统。”

“近年来，证券市场的快速发展与渗透，投资者维权意识的增强，使得信息安全成为维护资本市场稳定健康发展的重要基础，作为一个多功能的、面向公众的营销与业务前台，营业部对信息安全风险的防范能力急需系统化的提升，本次指引的发布恰恰发挥了提纲挈领的重要作用。”

指引让信息化工作有的放矢

“针对指引中提及的‘证券营业部与所属证券公司之间，应使用不同运营商或不同介质的2条以上通信线路建立可靠通信联接’，东兴证券的40多个营业网点已基本达到这一要求。从我们两年多的运营统计数据来看，在所有技术故障点中，单一运营商通信线路中断或不稳定的比例最高，多条线路的热备帮助我们有效化解了这一技术风险。随着3G建设的全面展开，东兴证券已经开始在部分网点试用3G无线备份通信，作为极端情况下的应急措施。”

“指引中对备用发电设备的相关规定对营业部选址的影响较大。在突发情况下，备用发电设备将是稀缺资源，因此我们认为从保障系数上看，自建备用发电设备或以协议方式向物业租用大楼公用发电机的一定发电功率要优于向其他单位租用发电机或发电车。在近两年网点搬迁改造中，我们努力进行公司内部的沟通协调，使各网点建设小组普遍认可了自建备用发电设备重要性，大部分新网点克服种种客观条件制约，因地制宜，采用灵活办法比较妥善地解决了备用发电设备安装问题。”

应急演练有效降低信息系统风险

对于风险防范，李献农认为应急演练的重要性甚至超出设备保障，应急演练可以有效增强技术人员的责任感、自信心、排查效率、操作熟练度，同时可以事先发现系统隐患。

人是有惰性，而安全与惰性互为敌手，应急演练就是要不断唤醒和强化技术人员的安全责任意识。为此我们坚持由公司信息技术部统一组织全辖持续性的、涉及各个分系统的应急演练。

与技术应急演练同样重要的是业务应急演练，因为某些技术故障在客观上是不可预见的，当技术故障发生时，业务应急处置就成了化解风险的最后一条防线了。我们一家服务部就发生过市政施工导致地面通信全部中断的技术故障，事前经过多次培训和演练实践的员工迅速行动起来安抚客户，让投资者使用手机继续进行电话委托交易，并向自己的手机借给了没有手机的投资者，保证了营业部现场秩序的稳定和投资者权益。（责编：Lynn）

李献农精彩言论： 

证券营业部，好比一个小社会，面积不大却要防范各种类型的风险与隐患，因此有必要持续、系统性地提升证券营业部的风险防范能力，《证券营业部信息技术指引（征求意见稿）》从信息安全角度为证券营业部维稳工作起到了指引作用。

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