证券新规将拉动IT投资 小券商叫苦不迭

2009年05月11日，中国证券业协会在网站上公布了《证券营业部信息技术指引（征求意见稿）》，有关单位和各界人士可在5月25日前向协会提出意见建议。该指引的目的是规范证券公司营业部信息技术系统的建设和管理，防范技术操作风险，保护投资者利益。指引旨共分为8章，除总则和附则外，其余6章分别就基础设施、网络通信、应用系统、管理制度、系统运维、安全保障进行了详细的规定，要求证券公司应按照信息系统安全性、实用性、可操作性原则，统一规划和建设证券营业部信息技术系统，全面负责证券营业部信息技术的安全管理。证券营业部应在所属证券公司的集中统一管理下，制定相应的信息技术工作流程和操作规范，确保信息技术系统对业务的有效支撑。

该指引对证券营业部的IT建设进行了详细而又具体的规定。有业内人士透露，该指引很早就发到了各家证券公司，引起了大家的激烈讨论。IT投资原就比较好的大券商，对满足该指引的要求将不会感到困难。而一些原IT建设达不到要求的中小券商，特别是一些小券商，由于IT建设的历史积累比较差，将不得不增加IT投入以符合要求，可谓叫苦不迭。

供电、通信等基础设施是保证证券服务可持续的必要条件。在供电方面，该指引第14条规定，证券营业部机房建议采用双路供电，应配备UPS电源和至少一种其他持续供电方式（自备发电机、租用发电机、租用发电车等）。在供电中断情况下，应保证机房设备和不低于25%的现场交易设施在交易时间内持续供电，满足证券营业部客户证券交易需要。在通信方面，该指引第19条规定，证券营业部与所属证券公司之间，应使用不同运营商或不同介质的2条以上通信线路建立可靠通信联接，且线路带宽能够满足业务需要并留有冗余。网络通信设备应有冗余备份，避免单设备故障，并能保证发生故障时实现及时切换。对于关注证券行业的UPS、通信设备供应商来说，该指引可谓一个极大地利好消息。（责编）

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